Формирование отчетов в программе "ЮниСаб"; Формирование ФЭС в ПО "КОМИТА"; Анализ финансово-хозяйственной деятельности клиентов Банка; Рассмотрение документов потенциальных клиентов при открытии счета; Работа с перечнем экстремистов, ФРОМУ; Работа с Положением Банка России №764-П, 600-П, Указанием Банка России №5186-У, 4936-У; Участие в формировании отчетности по формам IRS в соответствии с требованиями FATCA, CRS; Работа с платформой Банка России ЗСК("банковский светофор"); Принятие решения на основании пункта 5 статьи 7.7. Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Федеральный закон 115-ФЗ) сообщает, при осуществлении внутреннего контроля к "высокому" уровню риска; Работа по мониторингу клиентов в программе "Контур-Фокус"; Проверка клиентов и операций на соответствие международным санкциям; Мониторинг операций клиентов на наличие санкционного/странового риска; Контроль соответствия операций клиентов действующему валютному законодательству, экспертиза валютных контрактов; Написание мотивированных суждений о квалификации операций клиентов к категории подозрительных; Консультирование сотрудников Банка по вопросам ПОД/ФТ; Подготовка ответов на запросы надзорного органа и кредитных организаций; Участие в обновлении сведений, полученных в результате идентификации клиентов, их представителей, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей; Участие в обучении сотрудников Банка;

Проведение обучения в качестве лектора(спикера) в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ на основании заключенного организацией с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга(далее МУМЦФМ) соглашения о сотрудничестве и в соответствии с требованиями Росфинмониторинга и МУМЦФМ. Разработка программы обучения в форматах целевого инструктажа и повышения квалификации в соответствии с требованиями Росфинмониторинга и МУМЦФМ. Разработка контрольно-измерительных материалов(тестов)по программе "Целевого инструктажа в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Разработка предложений по совершенствованию обучения субъектов первичного финансового мониторинга для МУМЦФМ. Участие в семинарах проводимых для преподавательского состава организаций партнеров МУМЦФМ. Повышение квалификации "Роль субъектов финансового мониторинга в системе ПОД/ФТ/ФРОМУ Российской Федерации" для преподавательского состава организаций партнеров МУМЦФМ после успешного прохождения тестирования. Подготовка текста лекций,материалов,презентаций при проведении обучения по целевому инструктажу и повышению квалификации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Мониторинг операций (сделок) клиентов с целью выявления операций(сделок),подлежащих обязательному контролю, а также операций(сделок),имеющих признаки «необычных»/сомнительных» сделок, принятие решения о признании операций (сделок) клиентов Некредитной финансовой организации(далее НФО) подозрительными, формирование мотивированных суждений. Формирование и представление сведений в уполномоченный орган (ПО «КОМИТА») Реализация процедур в области политики «Знай своего клиента» (изучение хозяйственной деятельности клиентов, написание запросов, анализ выписок, балансов, налоговых деклараций организаций и.т.д.) Проверка информации о клиенте или операции клиента, выстраивание процедур идентификации клиента, формирование запросов клиентам, анализ представленных подтверждающих проведение операции документов. Принятия решения о мерах по отношению к клиенту по результатам углубленного анализа его деятельности. Выявление и идентификация бенефициарного владельца клиента на основе изучения учредительных документов клиента и принятия других обоснованных мер в полном соответствии с Положением Банка России 444-П. Выявление и идентификация выгодоприобритателя . Получение Перечней экстремистов,лиц причастных к распространению оружия массового поражения в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга, проверка клиентской базы на предмет совпадения с Перечнем экстремистов и Перечнем лиц причастных к распространению оружия массового поражения Обучение сотрудников основам законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ , а также их консультирование на постоянной основе в ходе работы , координация работы структурных подразделений в области ПОД/ФТ/ФРОМУ. Подготовка ответов на запросы надзорных органов. Опыт прохождения проверок Банка России. Формирование и ведение досье клиентов в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ. Разработка и успешное внедрение новых редакций «Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ» в связи с изменением федерального законодательства в области ПОД/ФТ/ФРОМУ для НФО в полном соответствии с Положением Банка России 445-П. Контроль изменений законодательства и нормативных актов Банка России по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Выполнение поручений организации не предусмотренных должностными обязанностями Начальника отдела финансового мониторинга: 1)разработка и внедрение внутренних положений организации(инсайд,FATCA,защита персональных данных); 2)представление организации и защита ее интересов при рассмотрении административных дел о допущенных нарушениях в Банке России(разработка и представление обосновывающих возражений,ходатайств,устная защита в ходе административного разбирательства); 3)подготовка и формирование некоторых видов отчетности предусмотренной для НФО в стандарте деловой информации XBRL. Соответствие к требованиям к деловой репутации на основании статьи 38 закона "Об инвестиционных фондах" №156-ФЗ и индивидуального решения комиссии Банка России.

Мониторинг операций (сделок) клиентов с целью выявления операций(сделок),подлежащих обязательному контролю, а также операций(сделок),имеющих признаки «необычных»/сомнительных» сделок, принятие решения о признании операций (сделок) клиентов Банка подозрительными, формирование мотивированных суждений. Формирование и представление сведений в уполномоченный орган (ПО «КОМИТА») Реализация процедур в области политики «Знай своего клиента» (изучение хозяйственной деятельности клиентов, написание запросов, анализ выписок, балансов, налоговых деклараций организаций и.т.д.) Проверка информации о клиенте или операции клиента, выстраивание процедур идентификации клиента, формирование запросов клиентам, анализ представленных подтверждающих проведение операции документов. Принятия решения о мерах по отношению к клиенту по результатам углубленного анализа его деятельности. Выявление и идентификация бенефициарного владельца клиента на основе изучения учредительных документов клиента и принятия других обоснованных мер. Выявление и идентификация выгодоприобритателя . Получение Перечней экстремистов в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга, проверка клиентской базы на предмет совпадения с Перечнем экстремистов. Обучение сотрудников основам законодательства по ПОД/ФТ , а также их консультирование на постоянной основе в ходе работы , координация работы структурных подразделений в области ПОД/ФТ. Подготовка ответов на запросы надзорных органов. Опыт прохождения проверок Банка России. Формирование и ведение досье клиентов в рамках ПОД/ФТ. Разработка и успешное внедрение новых редакций «Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ» в связи с изменением федерального законодательства в области ПОД/ФТ. Контроль изменений законодательства и нормативных актов Банка России по вопросам ПОД/ФТ.

Мониторинг операций (сделок) клиентов с целью выявления операций(сделок),подлежащих обязательному контролю, а также операций(сделок),имеющих признаки «необычных»/сомнительных» сделок, принятие решения о признании операций (сделок) клиентов Банка подозрительными. Формирование и представление сведений в уполномоченный орган (ПО «КОМИТА») Принятие решения о признании операций (сделок) клиентов Банка подозрительными либо формирование мотивированного суждения о непризнании их таковыми. Реализация процедур в области политики «Знай своего клиента» (изучение хозяйственной деятельности клиентов, написание запросов, анализ выписок, балансов, налоговых деклараций организаций и.т.д.) Проверка информации о клиенте или операции клиента, формирование запросов клиентам, анализ представленных подтверждающих проведение операции документов. Обучение сотрудников основам законодательства по ПОД/ФТ , а также консультирование и координация работы структурных подразделений в области ПОД/ФТ. Анализ деятельности клиентов (изучение хозяйственной деятельности юридических лиц, анализ отчетности клиентов). Ответы на запросы надзорных органов. Формирование и ведение досье клиентов в рамках ПОД/ФТ. Разработка и введение новых редакций правил внутреннего контроля ПОД/ФТ в связи с изменением федерального законодательства в области ПОД/ФТ. Разработка и внедрение "Плана мероприятий по предотвращению вовлечения НКО в проведение сомнительных операций"

Общее руководство отделом, организация и проведение работы по качественному обслуживанию клиентов в рамках совершаемых Банком операций. Организация работы по открытию/закрытию, ведению банковских счетов юридических лиц в валюте РФ и иностранной валюте. Расчетно-кассовое обслуживание клиентов банка. Формирование выписок по счетам клиентов. Формирование документов дня, контроль за правильностью отражения операций по списанию комиссии согласно тарифам Банка. Контроль операций, проводимых по балансу. Ответы на запросы надзорных органов. Формирование сообщений об открытии/закрытии счета клиента. Работа с картотеками. Ведение и контроль невыясненных сумм. Контроль операций в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма (ежедневный мониторинг операций, подлежащих обязательному контролю согласно 115-ФЗ). Формирование всей необходимой банковской отчетности.

Организация работы с вкладами физических лиц. Контроль правильности начисления процентов по вкладам клиентов. Осуществление переводов физических лис с открытием и без открытия счета. Проведение переводов в системе "CONTACT" и "RAPIDA". Организация работы по сдаче в аренду индивидуальных банковских сейфов. Работа с векселями физических лиц. Формирование выписок по счетам клиентов. Формирование документов дня. Контроль операций, проводимых по балансу. Разработка и введение новых видов вкладов. Проведение всех необходимых в рамках осуществления вышеуказанной деятельномти бухгалтерских проводок. Контроль операций в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма (ежедневный мониторинг операций, подлежащих обязательному контролю согласно 115-ФЗ).

финансы и кредит, экономист

Управления, Документоведение и документационное обеспечение управления

Международный учебно-методический центр финансового мониторинга, финансовый мониторинг

Международный учебно-методический центр финансового мониторинга, финансовый мониторинг

ИНСТИТУТ СОВРЕМЕННОГО БАНКОВСКОГО ДЕЛА, финансовый мониторинг

Национальная ассоциация участников фондового рынка(НАУФОР), финансовый мониторинг

Национальная ассоциация участников фондового рынка(НАУФОР), финансовый мониторинг

Общество с ограниченной ответственностью Рейтинговое Агентство "СКРИН", финансовый мониторинг