Внутренний контролер, Комплаенс

Основные обязанности:

Контроль и обеспечение соблюдения управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, о паевых инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, об иных субъектах рынка коллективных инвестиций, о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, нормативных правовых актов уполномоченных государственных органов РФ, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов СРО, в том числе:

• соблюдения ограничений на проводимые операции;
• соблюдения состава и структуры активов/ инвестиционной декларации;
• соблюдения порядка и сроков раскрытия информации;
• соблюдения требований к внутреннему учету управляющей компании;
• соблюдения порядка и сроков представления отчетности /сведений в Банк России/СРО;
• соответствия материалов, содержащих рекламу.
• Внутренний контроль за соблюдением требований 224-ФЗ, подготовка уведомлений о включении/исключении сотрудников в/из списка инсайдеров, ведение и поддержание внутреннего реестра инсайдеров;
• Взаимодействие с регуляторами и участниками СРО;
• Координирование внедрения систем мониторинга;
• Оказание поддержки и консультационные услуги подразделениям фронт, мидл и бэк-офиса.
• Проведение тренингов для сотрудников по вопросам соблюдения политики, законодательства и процедур;
• Расследование и рассмотрение любых фактических или потенциальных нарушений соответствующих правил и положений;
• Рассмотрение обращений, жалоб на деятельность управляющей компании/ агента.
• Подготовка отчетов контролера;
• Выявление/ управление конфликтом интересов управляющей компании;
• Отслеживание изменений в Российском законодательстве в зоне ответственности и при необходимости внедрение их во внутренние документы, касающиеся деятельности управляющей компании в части контроля;
• Участие в осуществлении внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
• Участие в процессе утверждения новых продуктов.

Требования:

• Высшее образование;
• Отличное знание законодательства РФ о рынке ценных бумаг, о рынке коллективных инвестиций (в т.ч. о паевых инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах и т.д.), нормативных правовых актов уполномоченных государственных органов РФ, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, стандартов СРО в части осуществления деятельности управляющей компании, а также деятельности по управлению ценными бумагами;
• Практический опыт (3 года и более) работы в области внутреннего контроля/соответствия в управляющей компании / специализированном депозитарии;
• Английский язык – intermediate (желательно);
• Наличие квалификационных аттестатов специалиста управляющей компании и/или специалиста по управлению ценными бумагами / свидетельства о прохождение независимой оценки квалификации в качестве соответствующего специалиста рассматривается как преимущество;
• Продвинутый пользователь ПК;
• Умение работать в команде;
• Хорошие коммуникативные навыки;

Условия:

• Трудоустройство согласно Законодательству;
• Формат работы в офисе в Москва-Сити;
• Конкурентная заработная плата;
• Профессиональное обучение и развитие;
• Добровольное медицинское страхование сотрудника и членов семьи, страхование жизни и здоровья с первого дня работы.