Специалист отдела внутреннего контроля/ ПОД/ФТВакансия в архиве

Уровень зарплаты
Город
Требуемый опыт работы
от 50 000 руб.
Москва
1–3 года

О компании:

Молодая компания, в 2015 году получила лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Является участником НАУФОР.

В 2016 года получила прямой доступ к участию в торгах на Московской бирже, является участником торгов на Фондовом и Валютном рынках.

Обязанности:

  • Организация реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Федерального закона 115-ФЗ;
  • Разработка и приведение в соответствии с законодательством внутренних документов Общества;
  • Ежедневный мониторинг операций (сделок), проводимых клиентами;
  • Выявление операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, необычных (подозрительных) операций (сделок) клиентов;
  • Проведение анализа операций и формирование мотивированного суждения об операциях клиентов;
  • Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;
  • Организация и осуществление предоставления в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ;
  • Обновление перечней, работа в «Личном кабинете» со входящими сообщениями;
  • Обучение и консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ;
  • Работа с корпоративной документацией.

Требования:

  • Образование: высшее юридическое или экономическое;
  • Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка 1.0;
  • Наличия сертификата о прохождении целевого инструктажа по ПОД/ФТ;
  • Опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 3-х лет;
  • Опыт работы в инвестиционной компании от года.

Знания:

  • Законодательство в области ПОД/ФТ;
  • Законодательство в области РЦБ;
  • Общие представления о FATCA.

Мы готовы предложить:

  • Работу в стабильной компании;
  • Конкурентную заработную плату;
  • Возможность карьерного и материального роста по результатам работы;
  • Работу в дружной команде профессионалов;
  • Оформление по трудовой книжке;
  • Место работы: метро Баррикадная (5 мин пешком);
  • График работы: полный рабочий день, понедельник-пятница, 9.00-18.00;

Адрес

Москва, Новинский бульвар, 31
Показать на карте
­

Тип занятости

Полная занятость, полный день
Отклик направлен работодателю
Сопроводительное письмо к отклику
Написать сопроводительное письмоПисьмо отправлено
Произошла ошибка, попробуйте ещё раз
Дата публикации вакансии
Рекомендуем

Вакансия в архиве