Ведущий специалист сектора комплаенс-контроля (проф. участник)

Уровень зарплаты
Город
Требуемый опыт работы
з/п не указана
Москва
не требуется

Обязанности:

- подготовка отчетности по плановым/внеплановым проверкам профессиональной деятельности на РЦБ в рамках ТБ, в том числе ежеквартальной отчетности контролера;
- контроль соблюдения ТБ и его подразделениями требований законодательства о РЦБ и ВНД в части осуществления профессиональной деятельности, включая контроль должностных инструкций, доверенностей;
- осуществление текущего контроля за соблюдением Банком и его работниками лицензионных требований, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов, включая контроль за присвоением статуса квалифицированного инвестора;
- осуществление в плановом порядке контроля агентской деятельности (выдача, погашение и обмен паев, доверительное управление);
- проведение плановых/внеплановых проверок профессиональной деятельности ТБ на рынке ценных бумаг;
- участие в рассмотрении запросов, предписаний, замечаний в адрес ТБ по профессиональной деятельности, сбор информации и подготовка ответов, участие в работе с обращениями клиентов и иных лиц в части осуществления профессиональной деятельности
Взаимодействие по проверкам с регуляторами, саморегулируемыми организациями профессиональных участников, аудиторов, контроль исполнения предписаний, подготовка материалов и участие в рассмотрении дела об АП по КоАП в отношении ТБ как профессионального участника рынка ценных бумаг;
- идентификация комплаенс риска в части деятельности на финансовых рынках и оценка существенности выявленных рисков в разрезе операций, процессов, подразделений для целей составления Плана проверок контролера профессионального участника рынка ценных бумаг ТБ, а также для целей осуществления функций риск-менеджера;
- подготовка отчетности по вопросам комплаенс, входящим в компетенцию подразделения комплаенс-контроля, предоставление отчетности руководству ТБ и в Управление Комплаенс центрального аппарата;
- формирование и поддержка системы контроля исправления выявленных недостатков и нарушений по вопросам комплаенс, входящих в компетенцию подр

Требования:

- высшее образование (финансы/банки/юриспруденция/экономика/бухгалтерия);
- знание продуктовой линейки в области финансовых рынков;
- знание процессов в области управления комплаенс риском;
- знание смежных процессов по отношению к процессам управления комплаенс риском;
- навыки консультирования и проведения контрольных процедур;
- обязательно наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами;
- владение ПК на уровне уверенного пользователя;
- знание основных требований российского законодательства и международных норм в области банковской деятельности, деятельности на финансовых и товарных рынках, ПОД/ФТ, противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, противодействия коррупции, управления конфликтом интересов.

Условия:

Вакансия открыта в городе: 1-й Рабочий

- полная занятость;
- полный рабочий день.

Вид договора:

Бессрочный

Филиал:

Московский банк

Образование:

Высшее, Финансы/банки.

Язык:

Тип занятости

Полная занятость, полный день
Вы откликаетесь на вакансию в другой стране

Страна размещения вакансии — Россия.

В резюме не указано, что вы готовы туда переехать.

Все равно откликнутьсяНе откликаться
Отклик направлен работодателю
Сопроводительное письмо к отклику
Написать сопроводительное письмоПисьмо отправлено
Произошла ошибка, попробуйте ещё раз