Начальник/Менеджер Службы комплаенс-контроля

Обязанности:

1. осуществляет контроль за соблюдением и выполнением работниками Банка требований по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее – ОД/ФТ);
2. обеспечивает своевременное и корректное формирование отчетности по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, контролирует прием сообщений, направленных Банком в адрес уполномоченного органа по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан;
3. осуществляет мероприятия по актуализации в банковских информационных системах перечней организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, и проводит сверку клиентской базы на наличие/отсутствие в ней таких лиц;
4. осуществляет мониторинг и своевременно информирует Главного комплаенс-контролера о любых обстоятельствах (в том числе, технических сбоях в программном обеспечении, отсутствие связи и прочем), которые влекут за собой нарушения по формированию и направлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
5. осуществляет сбор информации и проводит анализ сделок (операций), в том числе, и необычных операций, по которым могут возникнуть комплаенс-риски в части требований законодательства Республики Казахстан по противодействию ОД/ФТ и, при необходимости, готовит заключения по ним;
6. выявляет, и по согласованию с Главным комплаенс-контролером, приостанавливает подозрительные операции, информирует о них уполномоченный орган по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан;
7. осуществляет мониторинг, и по согласованию с Главным комплаенс-контролером, пересматривает уровень риска клиента в результате изучения его деятельности, документов, операций в соответствии с программой управления рисками ОД/ФТ;
8. разрабатывает обучающие материалы по вопросам, входящим в компетенцию СКК, осуществляет мероприятия по обучению и проверке знаний работников Банка;
9. участвует в процессе внедрения новых банковских продуктов и услуг/ внесении изменений в действующие продукты Банка по вопросам противодействия ОД/ФТ;
10. разрабатывает бизнес-требования и постановку задач, а также поддерживает в актуальном состоянии программное обеспечение Банка для реализации функций финансового мониторинга в целях исполнения требований законодательства Республики Казахстан в области противодействия ОД/ФТ;
11. осуществляет анализ и контроль на соответствие режима международных экономических санкций в отношении клиентов Банка и их операций/сделок;
12. анализирует и контролирует риски, возникающие в процессе исполнения должностных обязанностей, вносит предложения по их минимизации;
13. содействует в разработке бизнес-требования и постановке задач для реализации требований по Common Reporting Standard[1] (далее — CRS);
14. осуществляет контроль за предоставлением отчетности по CRS;
15. осуществляет консультирование работников Банка на предмет соблюдения требований по противодействию ОД/ФТ и CRS;
16. контролирует предоставление ответов на комплаенс-запросы банков-корреспондентов в отношении клиентов Банка, в том числе ведет анкетирование банков-корреспондентов/контрагентов Банка;Общий стандарт отчетности (CRS), одобренный Советом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), в котором указывается информация о финансовых счетах налогоплательщиков, подлежащая обмену.

Требования:

​​​​​​​Наличие высшего образования (технического и экономического/ финансового), опыт работы в финансовых организациях, наличие безупречной деловой репутации, обучаемость, знание турецкого или английского языка, работа в команде, коммуникабельность, ответственность и честность, соблюдение дресс-кода.

5-дневный режим работы, медицинская страховка, ежеквартальные премии, возможность профессионального развития и обучения, дружелюбный коллектив и комфортное рабочее окружение.