Эксперт в Отдел комплаенс-контроля в Департамент по безопасности и комплаенс-контролю

Обязанности:

• Контроль и анализ операций клиентов и контрагентов в АМL-системе в соответствии с Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ, включая авторизацию операций (отказ, приостановление, направление операций на расследование);
• Подготовка заключений, экспертных оценок, справок и иной информации по результатам комплаенс-проверок, в том числе по вопросам комплаенс-рисков;
• Формирование и актуализация информационного массива по объектам комплаенс-контроля, мониторинг своевременного обновления уровней комплаенс-рисков;
• Подготовка информации о системе комплаенс-контроля для предоставления финансовым институтам: взаимодействие, заполнение анкет и вопросников;
• Участие в разработке внутренней нормативно-методической документации по вопросам комплаенса;
• Разработка рекомендаций по совершенствованию системы комплаенс-контроля в Банке, создание обучающих материалов, консультирование сотрудников;
• Проведение инструктажа сотрудников, принимаемых на работу в территориальном подразделении, по вопросам комплаенс-контроля;
• Командировки — несколько раз в году.

Требования:

• Высшее юридическое или экономическое образование;
• Опыт работы по специальности более 6 лет, в том числе не менее 5 лет в сфере комплаенс-контроля в финансовом секторе;
• Знание международных требований к KYC (Базель / FATF / Wolfsberg), методов проверки Клиента, принципов риск-ориентированного подхода, взаимодействия с государственными органами;
• Знание санкционного законодательства (OFAC / EU / UN), принципов его применения, мониторинга изменений; понимание процесса формирования и обработки платежей в АБИС;
• Навыки организации и проведения процедур KYC в отношении клиентов и контрагентов;
• Навыки работы с информационно-аналитическими системами минимизации рисков и внешними источниками данных;
• Навыки анализа информации о Клиенте, Проекте, Бенефициаре;
• Навыки разработки нормативно-методической документации;
• Желательно наличие международного сертификата или иного документа, подтверждающего прохождение специализированного обучения в области комплаенс-контроля.