Контролер профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Полная занятость, полный день
Обязанности:
- Контроль деятельности Банка за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых стандартов, внутренних стандартов СРО, внутренних нормативных документов Банка, регламентирующих деятельность Банка на рынке ценных бумаг.
- Проведение проверок Контролёра профессионального участника рынка ценных бумаг. Подготовка и представление органам управления Банка Отчетов о деятельности Контролера
- Анализ принятых нормативно-правовых актов, оценка необходимости внесения изменений во внутрибанковские нормативные документы в части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, мониторинг своевременной актуализации указанных внутренних документов Банка в связи с изменениями законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов и внутренних стандартов НАУФОР.
- Контроль отчетности по формам 0409706, 0409707, 0409708, 0409711, 0409713, 0409724 на соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, Банка России.
- Разработка внутренних документов Банка, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.
- Подготовка и отправка отчетности в Банк России в соответствии с Положением Банка России № 798-П: заполнение форм отчётности в личном кабинете Банка России и подготовка уведомлений об изменении в реестре профессионального участника рынка ценных бумаг.
- Выявление конфликта интересов. Подготовка и представление органам управления Банка Отчета об управлении конфликтом интересов.
- Осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИМР. Подготовка и представление органам управления Банка Отчетов должностного лица в области противодействия НИИИ/МР.
- Участие в анализе утвержденных внутрибанковских нормативных документов и методик на наличие регуляторного риска и конфликта интересов.
- Участие в анализе поступивших в адрес Банка актов проверок, запросов, рекомендаций, предупреждений, требований, предписаний и иных документов со стороны надзорных органов и внешнего аудитора Банка, оценка их на предмет регуляторного риска.
- Участие в анализе зафиксированных жалоб со стороны клиентов и контрагентов, иных событий на предмет наличия регуляторного риска.
- Участие в мониторинге применения внутрибанковских процедур на наличие регуляторного риска и конфликта интересов.
- Участие в мониторинге достоверности формирования отдельных форм отчетности в Банк России и другие надзорные государственные органы, процедур их формирования и контрольных процедур.
- Участие в мониторинге достоверности расчета отдельных обязательных нормативов, процедур их формирования и контрольных процедур.
- Участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска в Банке.
- Участие в разработке внутренних документов, связанных с управлением регуляторного риска.
- Участие в составлении Плана деятельности Управления внутреннего контроля.
- Участие в составлении отчетов и заключений Управления внутреннего контроля.
Требования:
-
Образование- высшее юридическое и/или экономическое образование.
-
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка по брокерской/дилерской/депозитарной деятельности ;
-
Свидетельств о квалификации специалиста финансового рынка по брокерской/дилерской/депозитарной деятельности;
-
Обязателен опыт в кредитной организации, имеющей лицензии на осуществление брокерской, дилерской и/или депозитарной деятельности;
-
Достаточные знания законодательства, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России в области ценных бумаг, базовых стандартов саморегулируемой организации в части осуществления брокерской и/или депозитарной деятельности;
-
Владение ПК (какие программы): Microsoft Office (Microsoft Word, Excel); «Консультант Плюс» и/или «Гарант»; Опыт работы в АБС «ЦФТ-Банк» - приветствуется.
- Трудоустройство согласно Законодательству;
- График работы 5/2 с 10:00 до 19:00, пт до 17:45
- Конкурентная заработная плата;
- Профессиональное обучение и развитие;
- Подключение к ДМС после прохождения испытательного срока;
- Удобное расположение офиса: в 10 минутах от ст.м.Третьяковская/Новокузнецкая
- 10 рабочих дней 100% оплачиваемого листа нетрудоспособности в год
- Дружный коллектив
Ключевые навыки
Задайте вопрос работодателю
Где располагается место работы?Какой график работы?Вакансия открыта?Какая оплата труда?Как с вами связаться?Другой вопрос
Адрес
Вакансия опубликована 25 апреля 2024 в Москве